尊敬的投资者：

    易盛公司已于2022年4月发布全新版本 行情订阅商城 - “星耀商城”，操作界面焕然一新，功能更加全面。相关操作指引请参考以下指引： 

新星耀商城 -用户版.pdf

5.1  外盘期货交易是否有涨跌停板？ 
    答：外盘大多数产品没有涨跌停制度。部分产品的涨跌停板幅度，严格执行交易所交易规定。同时我公司提供的期货产品合约细则中有部分期货产品的涨停板介绍。仅供参考，一切以交易所公布为准。 

5.2  外盘交易期货交易是否可以在同一个合约上进行锁仓？ 
    答：不可以。境外盘期货某一产品某一月份的合约只可以拥有单边头寸，由于相同合约的期货锁仓是不合规的所以不可以锁仓。客户在同一合约做相反方向操作，系统会自动平仓，了结相应数目头寸。 

5.3  LME交易所产品如何调期？ 
    答：LME交易所的产品每个交易日的合约都是一张当日的新合约，到期日为三个月后的当天。客户开仓后，当日平仓，因两张合约的到期日相同且方向相反，合约自动对冲平仓。当客户开仓后，不在当天，而是数日之后做相反方向的头寸时，需要将不同到期日的合约调整成同一到期日的合约，即调期，方可对冲平仓。调期过程中由于调整合约到期日涉及到两张合约中间的升贴水与市场行情，所以调期涉及到调期费用，此费用由交易所会员报价，受到市场升贴水于供求关系等因素影响。如果客户两份不同到期日的期货合约相隔时间在 14 天以上，还会被额外收取一笔单边手续费用作为调期手续费。因此建议客户平仓当日即可致电交易部进行调期。

5.4  客户基本保证金，维持保证金的含义。 
    答：客户基本保证金是客户开新仓所需要的保证金，如果客户可用资金达不到需要下单产品的基本保证金，则不能开仓。如果客户的权益达不到维持保证金标准，则将发出追保通知，交易员亦有权视风险情况对头寸进行强行平仓。

5.5  市价止损、限价止损、gtc的定义。 
     答： 1）市价止损单（又叫中止单）是一个尚待传送至交易所的指令，只需输入止损价（即触发价），当市场价格到达触发价格的时候，止损指令便会立即进入市场并以市价立即成交。

        2）限价止损单（又叫中止限制单或限价停损委托）是一个尚待传送至交易所的指令，需要输入止损价（即触发价）及限价（即委托价格），当市场价格到达触发价格的时候，系统便会以你所指定的委托价格传送至交易所排队。

        3）对撤销前有效的限制（又叫GTC或长期有效单）是指该挂单进入市场后将一直生效直至被取消或合约到期。 

        4）GTC limit是长期有效的限价单，该挂单将一直生效直至被取消或合约到期。

        5）GTC stop是长期有效的止损单，该挂单将一直生效直至被取消或合约到期。

  
5.6  通过交易软件下单时，提示主机拒绝是什么原因？ 
    答： 1）可能由于可用资金不足导致无法下单； 
       2）现有挂单冻结部分资金导致无法挂单，请撤单后继续尝试下单； 
       3）平仓时出现此问题可能由于现有挂单数量太多，请将挂单全部撤除后再继续尝试下单； 
       4）交易所已经休市导致无法下单或撤单； 
       5）请检查主机或价格服务器连接是否正常； 

5.7  下单遇到故障如何排除？ 
    答：客户急于交易而又暂时登录不上软件或无法正常下单时，建议客户先致电香港交易部下单，之后再解决软件问题。故障排查：交易软件主界面左下边的会显示交易系统的连接状况，如果主机和价格服务器显示绿等，表示软件运作正常，如果显示黄灯或红灯表示有故障或已断线，可尝试重启路由器改善网络情况，或更换服务器ip地址。

5.8  境外期货产品交易的冬令时和夏令时之间的转换 
    答： 美国：夏令：每年3月的第二个周日开始 ;冬令：每年11月的第一个周日开始 

    英国：夏令：每年3月的最后一个周日开始 冬令：每年10月的最后一个周日开始 

5.9 如客户碰到入金后因交易品种结算货币与入金货币不同，需要如何处理？ 
   答：客户可主动提出换汇，电话至香港交易，说明需要换汇的币种及金额，交易发起换汇流程。 客户也可以先进行交易，若盈利，填补了手续费及保证金，则无需换汇。若出现亏损，某一币种成为负值，我司将进行换汇。 

5.10  在哪看交易产品保证金及合约细则？ 
    答：请按 期货服务---合约细则 查询合约细则

       请按 期货服务---保证金---《最新保证金表》查询产品保证金。 产品保证金将根据交易所的调整不定期更新。

       或者，您可扫码关注公司的微信公众号，在后台回复“合约细则”或“保证金", 即可查询相关内容。

T时段：

i.          不勾选T+1，长期有效指令仅对T时段有效，T+1时段该挂单为挂起状态（不会成交），下个T时段恢复为排队状态，以此类推；

ii.          勾选T+1，长期有效指令对T和T+1时段均为有效。

T+1时段：

i.          不勾选T+1，委托失败，挂单无效；

ii.          勾选T+1，长期有效指令对T和T+1时段均为有效。

熔断机制（Circuit Breaker）最早由美国的纽约股票交易所（NYSE）在1987年提出，以避免发生类似“黑色星期一”的股灾。熔断机制第一次被触发是在1997年10月27日。第二次触发熔断机制是在2020年3月9日，美东时间上午9:34分（北京时间晚上9:34），受新型冠状病毒病疫情和油价崩盘影响，标普500指数开盘后跌7%触发第一层熔断机制，暂停交易15分钟。3天后，3月12日，标普500指数开盘后短时间内跌幅超过7%再次触发熔断机制。3月16日，标普500指数开盘下跌220.60点，跌幅8.14%，触发当月第三次熔断。3月18日，标普500指数盘中下跌177.29点，跌幅7.01%，触发当月第四次（历史第五次）熔断。

涨跌幅限制（price limit）是指交易所为了抑制过度投机行为，防止市场出现过分的暴涨暴跌，而在每天的交易中规定当日价格上下波动的幅度。

CME Group 的美国股票指数的涨跌停机制根据NYSE交易所的熔断机制来设计，当NYSE交易所的熔断机制被触发，CME的美国股指期货也将同步停止交易。具体机制如下表：

6.1 什么是止损限价单？

答：止损限价单是将止损指令和限价指令综合运用的指令，设定有止损价和限制价，当市价触及止损价时指令开始生效,成为限价指令,最终达成的交易价格必须在限制价之内。
   例如,买1手11月大豆止损价10.275美元限价10.285美元,即在市价达到10.275美元时,这份指令就成为市价指令，但是达成的交易价格不能超过10.285美元。

6.2 为什么下达止损限价单？
答：设定了交易价格的上限和下限,由于客户对于市场的走向有一个基本的预测,但是还不能十分肯定自己的预测,他想利用预测来获得盈利,但是又不愿意承担过高的损失。